区块链应用的违法风险及刑法应对

现任上海市松江区人民检察院四级高级检察官，法学博士。 参加检察工作以来，先后从事法律政策研究、侦查监督、公诉工作。 目前在《东方法学》、《华东政法大学学报》等刊物发表研究论文90余篇。

目前，区块链技术是一项炙手可热的前沿技术，在计算机创新领域发挥着极其重要的作用。 它大有“区块链+”的发展趋势挖比特币有风险吗，其应用场景也呈现出以比特币为核心的“三环扩散”。 ” 波纹状。社会需要技术创新，但技术创新必须是一种符合技术伦理要求的负责任的行为。区块链技术作为计算机领域的前沿技术，本身在技术上是中立的。但是，当行为者直接利用区块链技术作为非法目的的工具，只是借用区块链的名义进行犯罪，这种情况下，技术的中立性已经不应该被认可，此时挖比特币有风险吗，区块链技术被视为谎言或工具，行为行为人的行为当然是对社会有害的，因此在刑法上可以定性为有害行为。

随着全球社会风险的加剧，包括技术风险在内的各种风险并存，需要清醒认识。 风险社会不是遥远的未来，而是已经悄然成为现实。 收益与风险往往相伴而生，区块链技术在为人们带来安全的同时，也带来了新的风险。 实践中，直接涉及区块链的违法风险包括以区块链名义骗取他人财物、非法集资发展区块链技术等，而间接涉及区块链的违法风险主要是指涉及虚拟货币的犯罪活动。 ，如通过发行虚拟货币进行非法集资、传播勒索软件索要比特币、利用比特币跨境逃避或洗钱、利用虚拟货币进行网络传销等。

在区块链技术尚未完全成熟的当下，难免会出现一些打着区块链旗号的违法犯罪行为。 对此类行为要准确定性，坚决打击。 其中，吸收研发投入、“挪用”发行虚拟货币等违法行为，涉嫌非法集资犯罪。 以区块链名义进行诈骗，根据是否涉及经济合同，构成诈骗罪或合同诈骗罪。 传播勒索病毒索取比特币，构成破坏计算机信息系统罪和敲诈勒索罪。 但是，当行为人主观上不愿兑现或者客观上不履行解密承诺时，破坏计算机信息系统罪、诈骗罪成立。 与犯罪有关。 使用比特币跨境逃汇的行为构成逃汇罪，使用比特币掩饰、隐匿非法财物的行为，根据非法财物的来源，构成隐匿、窝藏犯罪罪。犯罪所得及其所得或者洗钱，犯罪人本人实施犯罪的，在盗窃财物犯罪的案件中，根据事后行为不受刑理论，虽然隐匿、隐匿犯罪所得及其所得罪不成立，逃汇罪成立，《刑法修正案（十一）》施行后，洗钱罪也可能成立。 利用虚拟货币进行网络传销，组织、领导传销罪。

关于区块链相关行为是否构成犯罪的问题，在刑法理论方面，应该表达在促进技术进步和强调风险防控之间寻求平衡的基本立场。 实践中，一些小型区块链高科技企业因融资困难，涉嫌非法吸收公众存款犯罪。 考虑到社会整体利益，在具体办案过程中，可在法律规定的范围内从宽处理，与上述行为区别对待。

区块链技术

正如几十年前互联网技术的发展一样，区块链技术很可能成为未来社会的变革力量，其安全（分布式数据库）与效率（去中心化）完美结合的魅力正受到广泛关注。 对于这样一项新技术，在司法实践中，需要坚持宽严相济的刑事政策，充分利用认罪认罚从宽制度、合规试点等法律政策依据涉案企业改革妥善办案，也需要贯彻积极履职的思路，加强对区块链研发融资的引导。 需要明确的是，刑法是社会进步的保障，而不是障碍。 正确适用刑法，保障区块链行业健康发展，应当是办理此类案件的考量之一。

原文发表于《东方法理学》2019年第3期